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试图找出告密者 巴克莱CEO被罚85万美元

巴克莱CEO

据外媒报道,英国金融业监管机构金融行为监管局(Financial Conduct Authority,FCA)和审慎监管局(The Prudential Regulation Authority)周五对巴克莱银行首席执行官杰斯-斯特利(Jes Staley)罚款64.243万英镑(约合87.0428万美元),原因是他违反准则试图查明哪位员工写匿名信批评银行高管违反行为规则。

两家机构对斯特利开出的罚金较初始罚金减免了30%,原因是斯特利认罚态度较好,很早就同意和解本案。金融行为监管局表示:“斯特利的行为没有达到一个受监管公司的首席执行官应有的技能、谨慎和勤勉的标准。”

两家金融监管机构表示,对斯特利的罚金只占到他年薪酬总额的10%。一些业内人士曾担心,这一事件可能会让斯特利失去工作。尽管最终以缴纳罚金息事宁人,斯特利仍成为第一位遭遇此类处罚的大型银行的现任首席执行官。

截至目前,巴克莱银行对此未予置评。不过业内预计该行将在周五对斯特利进一步进行处罚。

在要求更好地保护告密者的呼声日益高涨之际,渴望确保银行高层官员对其行为负责的立法者也将仔细阅读监管调查结果。

监管机构并未表示斯特利不适合继续担任首席执行官这一职务。此前他曾两次试图查出是哪位员工写了匿名信,对一名身份不明的高级雇员的“人品表示担忧”。

“斯特利以这种方式行事是不合理的,这种做法有可能破坏人们对巴克莱告密政策及其对告密者的保护的信心,”金融行为监管局表示。

专家认为,这些信件并非由巴克莱雇员书写,这可能有助于斯特利的案例,因为有严格的规则旨在保护公司内部的告密者。

巴克莱银行在去年4月表示,在两家金融监管机构对斯特利的行为展开长达一年的调查之际,该行批评了斯特利,并将减掉他的奖金。

除去英国监管机构之外,美国监管机构仍在对此案进行调查。

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